Se você trabalha com um assessor financeiro independente, essa pessoa pode gerir um pequeno negócio próprio. Por trás dessa atividade há provavelmente uma empresa que executa as operações, mantém as contas dos clientes e verifica a conformidade regulatória. Para mais de 32.000 assessores, essa empresa é a LPL Financial. Ela se descreve como a maior broker-dealer independente dos Estados Unidos (uma empresa que processa operações para assessores que gerem as próprias práticas). Seus clientes são os assessores e as áreas de gestão de patrimônio de instituições financeiras, não os próprios investidores.
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