Wer mit einem unabhängigen Finanzberater zusammenarbeitet, hat es oft mit jemandem zu tun, der ein eigenes kleines Unternehmen führt. Hinter dieser Praxis steht wahrscheinlich eine Firma, die Wertpapiergeschäfte abwickelt, Kundenkonten führt und die Einhaltung der Vorschriften prüft. Für mehr als 32.000 Berater ist diese Firma LPL Financial. Das Unternehmen bezeichnet sich als größten unabhängigen Broker-Dealer in den Vereinigten Staaten (eine Firma, die Wertpapiergeschäfte für Berater mit eigener Praxis abwickelt). Seine Kunden sind die Berater und die Vermögensverwaltungssparten von Finanzinstituten, nicht die Anleger selbst.
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