Si trabaja con un asesor financiero independiente, es posible que esa persona dirija su propio pequeño negocio. Detrás de esa actividad suele haber una firma que ejecuta las operaciones, custodia las cuentas de los clientes y supervisa el cumplimiento normativo. Para más de 32,000 asesores, esa firma es LPL Financial. La compañía se presenta como el mayor broker-dealer independiente de Estados Unidos (una firma que procesa las operaciones de asesores que gestionan su propia actividad). Sus clientes son los asesores y las divisiones de gestión patrimonial de entidades financieras, no los propios inversores.
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